第6题: [多项选择]证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。 A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 C. 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款 参考答案:A, B, D 答案解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有
第8题: [单项选择]基金投资者要缴纳的费用是( )。 A. 申购费用 B. 管理费用 C. 托管费用 D. 基金投机交易费用 参考答案:A 答案解析:[解析] 基金的费用由直接费用和间接费用两部分组成。直接费用包括交易时产生的认购费、申购费和赎回费,这部分费用由投资者直接承担;间接费用是从基金净值中扣除的法律法规及基金契约所规定的费用,包括管理费、