第25题: [多项选择]下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是()。 A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B. 公司股本总额不少于人民币1000万元 C. 公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为l0%以上 D. 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 参考答案:A, D
第35题: [多项选择]定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的( )相匹配。 A. 投资经验 B. 公司规模 C. 人员素质 D. 管理能力 参考答案:A,D 答案解析:[解析] 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。