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[不定项选择题]证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
Ⅰ．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ．本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]证券评级机构与评级对象存在下列（ ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。
Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上
Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上
Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上
Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份 达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份 达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
[单选题]证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
[单选题]证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
[判断题]证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
[单选题]证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
[判断题]公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（ ）。
Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
Ⅰ．机构名称、住所
Ⅱ．董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东
Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度
Ⅴ．中国证监会规定的事项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80
