更多"[多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生或者可能对上市公司证券及其衍生"的相关试题:
[单选题]根据公司法律制度的规定，上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。该比例是（ ）。
A.0.3
B.0.5
C.0.6
D.0.7
[多选题]根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东转让所持上市公司股份时，可以采取的方式有（）。
A. 非公开协议转让
B. 无偿划拨
C. 通过证券交易所转让
D. 增资扩股
[单选题] 某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》,下列说法正确的是( )。
A. 合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法,因该行为属于操纵证券市场的行为
D. 不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
[判断题] (判断题)证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易所为买卖有价证券提供场所和设施并指导证券交易价格。
A.正确
B.错误
[单选题]证券交易价格是证券流通市场上由()决定的价格
A.证券交易所
B.证券公司
C.买卖双方供求
D.管理层
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入,则下列说法错误的是( )。
A. 在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B. 在禁入期间内,不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C. 应当在禁入决定送达之日的次一工作日停止从事证券业务、证券服务业务
D. 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
[单选题] 根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[单选题] 根据《证券法》,在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指( )。
A. 资格限制
B. 同业禁止
C. 回避
D. 证券市场禁入
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括( )。
A. 在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的
B. 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的
C. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的
[单选题]根据《证券法》的规定,证券公司的注册资本应当是( )资本。
A.实物
B.货币
C.认购
D.实缴
[单选题] 根据《证券法》有关规定,下列属于操纵证券市场行为的是( )。
A. 某上市公司分配股利、增资的计划,投资者尚未得知,甲某作为该上市公司的高级管理人员,知晓该信息后,建议其岳父买卖该上市公司股票
B. 乙某利用因职务便利获取的未公开信息,以获利为目的,大量交易该未公开信息所涉股票
C. 丙某以减持股票获利为目的,通过集中资金优势、持股优势连续交易,影响股票交易价格和交易量
D. 丁某作为上市公司董事,在卖出本公司股票一个月后又买入
[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。
Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]对采取市场化方式退出的中国农发重点建设基金项目，交易价格可由相关各方根据有关规定和市场情况协商确定。
A.正确
B.错误
