更多"[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,以下不属于犯罪"的相关试题:
[单选题] 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括()。
A. 撤销证券从业资格
B. 处以5万元的罚款
C. 处以9万元的罚款
D. 一律给予行政处分
[单选题]中国证监会( )领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。
A.间接
B.垂直
C.松散
D.分别
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是( )。
A. 配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管
B. 及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动,协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件
C. 制定和修改中国证券业、中国期货业等行业反洗钱相关工作指引
D. 对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评,对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括( )。
A. 追究其刑事责任
B. 记入诚信档案
C. 对其出具诚信关注函
D. 将有关情况向其所在工作单位通报
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,向( )报送相关信息。
A. 当地中国人民银行分支机构
B. 当地银保监会派出机构
C. 当地政府财政部门
D. 当地证监会派出机构
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A. 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度,并报当地证监会派出机构备案
B. 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息
C. 证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况
D. 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中,发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的,应当拒绝办理
[判断题]中央银行买卖证券一般只能在证券发行市场上买卖
A.正确
B.错误
[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》, 证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是( )。
A. 证券质押式回购
B. 约定式购回
C. 融资融券业务
D. 证券经纪业务
[单选题]下列犯罪不属于危害公共安全犯罪的是( )。
A.交通肇事罪
B.丢失枪支不报罪
C. 煽动暴力抗拒法律实施罪
D. 失火罪
[多选题]下列选项中不属于性欲型罪犯的犯罪行为是:( )。
A.诬陷诽谤
B.强奸
C.诈骗
D.杀人
[多选题]不以成交为目的,频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,构成()。
A.内幕交易罪
B.擅自发行股票、公司、企业债券罪
C.操纵证券、期货市场罪
D.欺诈发行股票、证卷罪
