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[判断题]《理财业务突发事件应急预案》所称理财业务突发事件，是指理财业务开展过程中突然发生的，影响业务持续开展的，需要采取应急处置措施应对的事件。
A.正确
B.错误
[多选题] "销售网点应配备熟悉理财业务、责任心强的理财档案管理员,负责本行理财业务销售档案的( )、整理、保管、( )等管理工作。
A.归集
B.调阅
C.归整
D.检查"
[判断题]销售网点应严格执行理财业务销售档案的调阅管理制度，防止档案丢失和泄密。
A.正确
B.错误
[单选题]在理财产品销售过程中，下列属于错误销售行为的是（）
A.保管好销售过程涉及的投资者风险承受能力评估、录音录像等相关资料
B.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配
C.不用实施理财产品销售专区管理
D.超过一年未进行风险承受能力评估的投资者，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估
[单选题]在理财产品销售过程中，在客户签订理财合同之前，必须对客户进行风险提示。
A.网点负责人
B. 综合柜员
C.普通柜员
D.理财经理
[判断题]各分行应建立健全理财业务销售档案调阅、复制登记制度。
A.正确
B.错误
[多选题] "下列理财产品销售过程中的做法,正确的是( )。
A.调查客户的投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力
B.VIP客户购买理财产品可以不受风险评估结果的限制
C.应向客户说明相关产品的投资风险和风险管理的基本常识
D.应向客户说明相关产品的投资风险和最有利的投资情形"
[多选题] "下列理财产品销售过程中的做法,错误的是( )。
A.调查客户的投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力
B.VIP客户购买理财产品可以不受风险评估结果的限制
C.应向客户说明相关产品的投资风险和风险管理的基本常识
D.应向客户说明相关产品的投资风险和最有利的投资情形"
[多选题]对公理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书。销售人员在营销过程中须（__）
A.明确向客户说明其可能承担的风险
B.必须向客户进行充分的产品风险揭示
C.不得将理财产品当作一般存款产品
D.不得夸大产品功能和收益
[多选题]各级销售机构在销售机构理财产品过程中不得有下列情形。
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等促销方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
[单选题]护理人员业务技术档案不包括:( )
A.简历
B.业务职务
C.身体情况
D.外出学习进修情况
E.科研、技术革新
[多选题]在理财业务过程中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚或警告至记过处分:( )
A.未按监管要求及时备案的;
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的;
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频、视频资料的。
D.给客户介绍各种理财产品。
[多选题] "专项分期业务档案内容包括()等。
A.申请人身份证复印件
B.个人按揭客户需提供首付款发票复印件和按揭合同复印件
C.商品(或服务)消费发票、凭证复印件
D.其他办理分期付款所提供的材料。"
[单选题]理财销售过程中核心环节的录音或录像资料需保存多长时间（）？
A.三个月
B.半年
C.一年
D.理财产品到期兑付后半年
[单选题] 信贷业务档案资料包括借款人信息资料和( )。
A. 借款人身份证复印件
B. 审批资料
C. 贷款调查报告
D. 借款申请表
[多选题]信贷业务档案应按档编制档案号，档案号由信贷管理系统自动生成，生成规则包括以下内容：
A.机构号
B.贷款年份
C.贷款分类
D.五级分类
E.顺序号
