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[多选题]下列哪些情况属于公开发行证券( )
A.向不特定对象发行,结果150人认购
B.向特定对象发行,结果201人认购
C.通过报刊等广告发行
D.某股东将所持股权转让给200人,转让后公司股东达到300人
[单选题]下列属于公开发行证券的是( )。
A.向特定对象发行证券累计超过150人
B.向特定对象发行证券
C.向不特定对象发行证券
D.向特定对象发行证券累计超过100人
[单选题]以下( )情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
[多选题]下列哪些隋况属于公开发行证券( )
A.向特定对象发行超过200人
B.向非特定对象发行少于200人
C.通过报刊等广告发行
D.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人
[不定项选择题]以下()情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计100 人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150 人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计300 人的特定对象发行证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]按照《证券法》的规定,满足下列( ),属于公开发行证券。
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计达到200人,但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内
C.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
[单选题]按照《证券法》的规定,下列情形,属于公开发行证券的是( )。
A.向特定对象发行证券累计未超过200人
B.向特定对象发行证券累计210人,其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数
C.向特定对象发行证券累计210人,其中包含依法实施员工持股计划的员工20人
D.向特定对象发行证券的
[单选题]按照《证券法》的规定,满足( )之一情形,属于公开发行证券。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到200人的
C.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
[单选题]按照《证券法》的规定,满足下列哪一情形,属于公开发行证券( )。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到100人的
C.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过50人
D.向特定对象发行证券累计达到150人的
[单选题]下列哪些情况属于公开发行证券( )。
Ⅰ.向特定对象发行超过200人
Ⅱ.向非特定对象发行少于200人
Ⅲ.通过报刊等广告发行
Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列哪些情况属于公开发行证券( )。
Ⅰ.向不特定对象发行,结果150人认购
Ⅱ.向特定对象发行,结果201人认购
Ⅲ.通过报刊等广告发行
Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人,转让后公司股东达到300人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有( )。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有()。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,发行人尚未盈利的,首次公开发行证券采用询价方式的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的( )。
A.65%
B.60%
C.70%
D.80%
[单选题]下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括( )。
Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ.采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]下列属于变相公开发行证券特征的是( )。
①非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
③向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的
④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④