[多选题]在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是()。
A.“三公”原则
B.承担有限责任原则
C.合法原则
D.效率原则

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[判断题]在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()
A.正确
B.错误

[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理

[单选题]证券经纪业务包括（　　）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

[单选题]证券经纪业务包括（）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

[判断题]证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。()
A.正确
B.错误

[单选题]下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（?）。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用

[判断题]证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。()
A.正确
B.错误

[单选题]证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A.每日股票交割单
B.买卖成交报告单
C.每日资金清算单
D.买卖成交汇总表

[单选题]证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ．买卖数量 Ⅱ．出价方式 Ⅲ．证券名称 Ⅳ．价格幅度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.买卖数量
B.出价方式
C.证券名称
D.价格幅度

[单选题](2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用

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