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[多选题]银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向（）举报。
A.上级机构
B.所在机构的监督管理部门
C.国家司法机关
D.同业
[单选题]银行业从业人员从业准则中,( )指遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。 (1.50分)
A.敬业爱岗
B.守法合规
C.依法办事
D.客观公正
[判断题]银行业从业人员应当遵守法律法规以及所在机构有关兼职的规定，不得从事兼职工作。此种说法（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]银行业从业人员应当遵守法律法规及所在机构关于电子信息技术设备使用的规定以及有关安全规定，并做到（）。
A.按照有关规定安装使用各类安全防护系统，不在电子设备上安装盗版软件和其他未经安全检测的软件
B.不得利用本机构的电子信息技术设备浏览不健康网页，下载不安全的、有害于本机构信息设备的软件
C.随意在外网对行内数据进行加工
D.不得实施其他有害于本机构电子信息技术设备的行为
[多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得:( )。( )
A.利用内幕信息买卖资本市场产品
B.利用本人消费贷款买卖资本市场产品
C.利用本人配偶资金买卖资本市场产品
D.挪用本单位资金和客户资金买卖资本市场产品
[单选题]下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律？
A.自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为
B.不得在任何场所开展未经批准的金融业务
C.销售或推介未经审批的产品
D.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品
[多选题]银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，包括但不限于：自觉抵制并严禁参与（）等违法行为，不得在任何场所开展未经批准的金融业务，不得销售或推介未经审批的产品，不得代销未持有金融牌照机构发行的产品，不得利用职务和工作之便谋取非法利益，未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。
A.非法集资
B.地下钱庄
C.洗钱
D.商业贿赂
E.内幕交易
F.操纵市场
[多选题]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，对金融机构的董事和高级管理人员采取下列哪些措施（）。
A.直接撤换银行业金融机构的董事和高级管理人员
B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
C.银行业金融机构的行为尚部构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
[多选题]152、银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消（）一定期限直至终身的任职资格。
A.直接负责的董事
B.直接负责的高级管理人员
C.一般管理人员
D.一般员工
[多选题]银行业金融机构违反本办法规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚：
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
[单选题]根据《商业银行法》的规定,银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,国务院银行业监督管理机构可以对其采取以下措施,其中不包括( )。
A.限制资产转让
B.限制分配红利
C.责令暂停部分业务
D.促成机构重组
[判断题]银行业监督管理机构及银行业金融机构不得违反规定泄露从业人员处罚信息。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]特种作业从业人员对用人单位违反劳动安全卫生法律法规和标准,不履行其责任的情况,从业人员有( ).检举和控告的权利。
A.指责
B.批评
C.揭发
D.反抗
[单选题]《金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用（ ）买卖资本市场产品。
A.内幕信息
B.公开信息
C.市场评论
D.朋友建议
[单选题]对于银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改的，经银监会批准，可以采取的措施不包括( )
A.取消高级管理人员的执业资格
B.要求调整风险管理和内审部门的负责人
C.暂停批准开办新业务
D.要求调整理财业务部门的负责人
