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发布时间:2023-11-01 19:53:34

[多选题]合规案防联席会议定期会议内容()。
A.各业务条线通报、检查内容、检查报告
B.人力部门员工异常行为监测情况
C.合规部门报告全行风险管控情况
D.明确合规工作规划和安排及相关部门防范合规风险的工作重点

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[单选题]合规案防联席会议、合规案防工作会议等由()负责组织、协调。
A.综合办公室
B.合规部门
C.安保部门
[单选题]合规案防联席会议定期会议,每()召开一次。
A.月
B.季度
C.年
[判断题]合规案防联席会议定期会议根据日常管理和检查工作中发现的风险隐患、违规操作、案件调查、案件处置等工作需要召开。
A.正确
B.错误
[多选题]合规案防联席会议参会人员包括但不限于()负责人。
A.各业务条线部门
B.人力部门
C.纪检部门
D.审计部门
[多选题]合规案防工作会议内容()。
A.对本季度合规案防工作进行全面总结
B.分析合规案防工作当前存在的问题
C.对下一阶段合规案防工作进行部署
D.合规案防重点工作部署或政策解读
E.合规案防工作先进单位进行经验介绍
[多选题]各级合规案防管理部门应当通过合规案防工作考核强化对各级机构案防工作的管理,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括()等。
A.案防工作组织及质量
B.内控制度建设及执行
C.内审监督
D.案发情况
E.责任追究和整改情况
[判断题]合规案防工作会议采取定期和不定期两种方式。
A.正确
B.错误
[单选题]烟草与多部门每年定期不定期地召开联席会议,除紧急情况和特殊案件外,一般每年( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]案防培训要明确案防合规培训率指标,建立专业培训考核机制,培训情况与员工岗位、待遇、()挂钩
A.年终奖金
B.职务晋升
C.工作调动
D.福利待遇
[单选题]铁路局定期召开教委会 或教委会领导下的部门间联席会议、站 段定期召开教委会,研究解决职工培训 重要问题。铁路局、站段每年专门下发 文件,部署()工作。
A.职工培训
B.年度职工培训
C.职工教育
D.年度职工教育
[单选题]在联合执法机制中,定期召开联席会议、重大问题协调会的内容主要是:总结阶段性工作,( ),研究部署下一步工作。
A.研判案件线索
B.分析面临的基本形势
C.制定各项制度
D.组织案件经营
二、多项选择题(第61~第100题,选择正确的答案,将相应的字母填入答题纸内的方框中。错选、少选、多选,均不得分。每题1.2分,共48分。)
[单选题]税务稽查局应与相关协作部门定期召开反逃骗税、反洗钱例行联席会议。这里的协作部门是( )。
A.人民银行反洗钱部门
B.公安部门
C.司法部门
D.人民银行征信部门
[多选题]税务局稽查局和公安经侦部门应当建立联席会议制度,联系会议的主要任务有( )。
A.及时传达国务院、国家税务总局、公安部相关文件、会议精神
B.总结阶段性工作进展情况,分析工作中遇到的情况、问题
C.研究下一步工作部署、工作计划及其实施方案
D.共同办理涉税违法相关案件
E.联合举行听证
[单选题]银行业金融机构反假货币联络会议是国务院反假货币工作联席会议 ( ) ,在( ) 指导下开展工作。
A. 延伸,国务院反假货币工作联席会议
B. 补充,中国人民银行
C. 延伸,国务院
[单选题]动车段()组织召开动车组一体化作业联席会议。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每日
[多选题]在一案双查联席会议上进行通报的事项包括( )
A.移交
B.处理
C.处罚
D.处置
E.移送
[判断题]相邻铁路局每年召开一次局交接口列车技术质量通报联席会议。
A.正确
B.错误

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