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[判断题]根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A.资金规模
B.风险偏好度
C.认知水平
D.投资规模
[判断题]经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( )
①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品?
A.A:①②④
B.B:②③④
C.C:①④
D.D:①②③④
[多选题]根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户( )等情况,对客户进行分类管理。
A.异常交易行为发生频率
B.交易活跃程度
C.收到深圳证券交易所警示次数
D.资金规模
[多选题]根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户选择分类管理。
A.资金规模
B.收到深圳证券交易所警示次数
C.交易活跃程度
D.异常交易行为发生频率
[判断题]期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中金所
B.中期协
C.证券交易所
D.工商局
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为( )
①全面了解客户
②投资者交易行为管理
③对产品或服务分级
④适当性匹配?
A.A:①②④
B.B:①②③④
C.C:②③
D.D:①③④