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[单选题]下列关于中国银监会对银行业金融机构的监管措施的说法，正确的是（ ）。
A.接管的目的是使出现风险或可能出现风险的银行业金融机构退出市场
B.银行业金融机构重组失败的，中国银监会可以宣告其破产
C.中国银监会有权强制撤销严重危害金融秩序的银行业金融机构
D.根据《银行业监督管理法》规定，中国银监会对银行业金融机构的重组期限最长不得超过2年
[单选题]对于不同类别的银行，下列关于银监会的干预措施说法错误的是()。
A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力
B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度
C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员
D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销
[多选题]下列关于中国银监会现场检查权的说法,正确的有( )。
A. 可以询问银行业金融机构工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
B. 现场检查时,检查人员不得少于2人
C. 检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行机构有权拒绝检查
D. 可查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
[多选题] 《中国人民银行 中国银监会关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》要求,严格规范异地同业账户的开立和使用管理,加强预留印鉴管理,不得_____账户,严禁将本银行同业账户委托他人代为管理。( )
A.出租
B.混用
C.出借
D.套用
[单选题]（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行
[多选题] 《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》明确,各级监管机构严查的同业业务违规行为包括_____等问题。 ( )
A.同业业务多层嵌套
B.特定目的载体投资未严格穿透至基础资产
C.未将最终债务人纳入统一授信和集中度风险管控
D.资本拨备计提不足
[单选题]以下关于银行业监督管理机构的监管措施的说法，正确的是、
A.为保护银行的商业秘密，检查人员只能查阅与检查事项有关的文件和资料，不能复制
B.询问银行工作人员时，可以只有一名检查人员
C.紧急情况下，如果确有进行现场检查的必要，检查人员可以直接进入银行检查，检查后再报告给负责人
D.检查人员进行现场检查必须出示合法证件和检查通知书，否则银行有权拒绝检查
[单选题]对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是( )。
A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行
B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人
C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任
D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
[多选题]：《中国银监会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知》（银监发〔2012〕34号）规定了银行业金融机构绩效考评的指标，包括( )。
A.合规经营类
B.风险管理类
C.经营效益类
D.发展转型
E.社会责任类
[单选题]（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
[单选题]以下关于中国银监会与外审机构的沟通说法不正确的是（）。
A.银行应加强与外部审计机构的信息交流
B.银行应健全委托外部审计的管理制度和流程
C.银行发现外审机构存在审计结果严重失实、严重舞弊，须报银行业监管机构同意并要求银行评估委托该外审机构的适当性
D.银行或外审机构单位要求终止审计委托时，银行应当及时报告银行业监管机构
[单选题]下列关于银行业监管措施中现场检查的说法，错误的是( )。
A.现场检查时，检查人员应当出示合法证件和检查通知书
B.现场检查时，检查人员不得少于二人
C.进行现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准
D.银行业金融机构必须无条件接受检查
[多选题]中国银监会监管措施有（ ）。
A.市场准入
B.非现场监管
C.现场检查
D.监管谈话
E.信息披露监管
[单选题]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
[单选题]（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（ ）。
I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则
II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施
III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等
IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
[多选题]下列关于中国银监会对商业银行开办并购贷款的风险管理要求的说法中，正确的有( )。
A.资本充足率不低于8％
B.并购贷款期限一般不超过7年
C.商业银行全部并购贷款余额占同期本行一级资本净额的比例不应超过50％
D.商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期本行一级资本净额的比例不超过10％
E.并购交易价款中并购贷款所占比例不应高于50％
[判断题]证券监管措施的变化会对证券的市场价格生产影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素。（）
A.正确
B.错误
