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[单选题]证券经营机构违反《证券期货适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对（），采取责令改正、监管谈话、出具警示函、 责令参加培训等监督管理措施。
A.证券经营机构
B.直接负责的主管人员
C.其他直接责任人员
D.以上三种都是
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单选题]证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上,应按哪种案件予以追诉( )
A.诱骗投资者买卖证券.期货合约
B.欺诈发行股票.债券
C.编造并传播证券.期货交易虚假信息
D.利用未公开信息交易
[多选题]合格境外机构投资者取得证监会经营证券期货业务许可证后，应委托主报告人提交（ ）材料，向国家外汇管理局申请办理业务登记。
A. 《境外机构投资者登记表》
B. 经营证券期货业务许可证复印件
C. 机构内控制度
D. 境外投资从业相关证照
[判断题]根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[判断题]不具有完全民事行为能力的自然人，证券经营机构可以将其作为风险承受能力最低类别的投资者。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构与普通投资者发生纠纷的，证券经营机构可以不提供相关资料，以防止信息泄露。
A.正确
B.错误
[判断题]在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。
[单选题]国家外汇管理局对合格境外机构投资者境内证券期货投资资金实行（ ）。
A. 登记管理
B. 总额管理
C. 逐笔审批管理
D. 备案管理
[单项选择]包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。
A. 一级清算模式
B. 二级清算模式
C. 三级清算模式
D. 四级清算模式
[判断题]没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的自然人，证券经营机构可以将其作为风险承受能力最低类别的投资者。
A.正确
B.错误
[多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。
A.借贷资金。
B.自由资金。
C.营运资金。
D.受托投资资金。
[单项选择]我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。
A. 挪用客户保证金
B. 欺诈客户行为
C. 内幕交易
D. 操纵市场
[多选题]关于人民币合格境外机构投资者的境内证券期货投资，以下说法正确的是（ ）。
A.人民币合格境外机构投资者开展境内证券期货交易业务，应当委托符合要求的境外机构作为托管人托管资产
B.人民币合格境外机构投资者开展境内证券期货交易业务，应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产
C.人民币合格境外机构投资者开展境内证券期货交易业务，需依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动
D.人民币合格境外机构投资者开展境内证券期货交易业务，需依法委托境外证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动
