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[多选题]自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
A.过户登记申请
B.证券权属证明文件
C.过入方证券账户卡原件及复印件
D.过入方身份证明文件
[多选题]机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
A.过户登记申请
B.法人资格状态证明文件
C.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
[判断题]自然人申请证券账户，需提交没有证券余额的证券账户卡。()正确错误
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含()。
A.设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.董事、监事、高级管理人员的个人资料
D.持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
[多选题]证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。
A.融资融券业务实施方案
B.融资融券业务内部管理制度
C.中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
D.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
[单选题]测绘单位向测绘资质审批机关提出名称变更申请时，不需提交的原件扫描件材料是（ ）。
A.测绘资质申请表
B.变更申请文件
C.有关部门核准的变更证明
D.测绘资质证书正本、副本
[单选题]境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是()。
A.法定代表人的有效身份证明文件复印件
B.法定代表人授权委托书
C.主要股东授权委托书
D.法定代表人证明书
[多选题]境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证
C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
[单选题]中小企业私募债的发行需提交经具证券期货从业资格的事务所审计的最近（ ）年的财务报告。
A.5
B.3
C.2
D.1
[单选题]内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
[不定项选择题]自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；
Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；
Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件；
Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券账户是（ ）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
A.中国结算公司
B.证券发行人
C.证券公司
D.证券交易所
[单选题]证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?
A.A：证券交易所
B.B：证券业协会
C.C：证监会
D.D：国务院
[单选题]深交所上市公司自主变更会计政策，需提交股东大会审议的情形有（ ）。
Ⅰ．会计政策变更对最近一期经审计的营业收入的影响比例超过50%的
Ⅱ．会计政策变更对最近一个会计年度经审计净利润的影响比例超过50%的
Ⅲ．会计政策变更对最近一个会计年度经审计资产总额的影响比例超过50%的
Ⅳ．会计政策变更对最近一个会计年度经审计的所有者权益的影响比例超过50%的
Ⅴ．会计政策变更对定期报告的影响致使公司的盈亏性质发生变化
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5
B.7
C.15
D.20
