更多"[判断题]银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审"的相关试题:
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计可以是专项审计,或者与其他审计项目结合进行。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当开展反洗钱和反恐怖融资宣传,无需保存宣传资料和宣传工作记录。
A.正确
B.错误
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系,将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项( )。
A.产品及服务
B.产品
C.服务
D.内控制度
[判断题]银行业金融机构与金融机构开展业务合作时,应当在合作协议中明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责,承担相应的法律义务,相互间提供必要的协助,采取有效的风险管控措施。
A.正确
B.错误
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,银行业金融机构的( )应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[单选题]银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.反洗钱牵头部门
D.业务部门
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构高级管理层应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资( )及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书。
A. 会议纪要
B. 培训通知
C. 签到表
D. 培训情况报告