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[单选题]首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
A.证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年即亏损
C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
[多选题]发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个 月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.未在法定期限内披露定期报告
B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C.未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D.未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产 减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
[单选题]发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上
B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
[不定项选择题]发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%
Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产发生重组
Ⅴ.控股股东违规占用发行人资源,涉及金额较大
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
[多选题]发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
E.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
[单选题]发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起( )个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36
[单选题]发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起( )个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格的有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
Ⅱ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅲ.公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅴ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%