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发布时间:2024-07-13 03:52:26

[多选题]下列关于金融衍生品的各种风险的说法中正确的是(  )。
A.在产品到期前,金融机构无法预先确定其所从事的金融衍生品业务及其所持有的金融衍生品能否带来净收益,这个不确定性就是金融衍生品业务中市场风险的主要体现
B.场内交易的金融衍生品的信用风险高于场外交易的金融衍生品
C.场内交易的金融衍生品的流动性风险低于场外交易的金融衍生品
D.操作风险是由公司或部门内部因素造成的,而不是由外部因素导致的

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[多选题]关于金融衍生品的说法,正确的有()
A.金融衍生品的价格决定基础金融产品的价格
B.金融衍生品的基础变量包括利率、汇率、价格指数等种类
C.基础金融产品不能是金融衍生品
D.金融衍生品具有高风险性
E.金融衍生品合约中需载明交易品种、数量、交割地点等
[多选题]下列关于金融衍生品的说法,正确的有( )。
A.基础金融衍生品主要有远期、期货、期权、互换
B.投资金融衍生品时要考虑的因素有期限、金额、杠杆比例和风险等级等
C.金额衍生品的风险相对小
D.基础金融衍生品的进入门槛较低
E.金融衍生品的种类较少
[单选题]下列关于金融衍生品的说法中,错误的是()。
A.金融衍生品是从标的资产派生出来的金融工具
B.金融衍生品具有可复制性
C.股票、期权、互换都属于金融衍生品
D.金融衍生品具有“以小博大”的杠杆效应
[多选题]以下关于金融衍生品市场功能的说法,正确的有(  )。
A.金融衍生品市场可以转移风险
B.金融衍生品市场具有价格发现功能
C.金融衍生品市场可以提高交易效率
D.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能
E.金融衍生品市场可以消除风险
[单选题]下列关于金融衍生品作用的说法中,错误的是( )。
A.投资金融衍生品,投资者需要有较强的风险承受能力
B.利用金融衍生品,可以规避风险,大幅提高收益
C.金融衍生品与金融基础产品相结合,可以促进金融创新
D.利用金融衍生品进行风险管理,可以提高理财的效率
[多选题]下列关于信用风险和信用衍生品的说法正确的是(  )。
A.只有少数几个主权国家的政府债务是不存在信用风险的,而其他经济主体则都存在不同程度的信用风险
B.在成熟的金融市场中,只有投资银行、商业银行、保险公司和实体企业可以参与信用衍生品交易
C.信用风险或来自于公司债券,或来自于非AAA级主权债券,也有可能来自于普通的商业贷款
D.金融机构进行信用衍生品的交易,要么是为了对冲已有的信用风险暴露,要么是为了额外的信用风险暴露
[不定项选择题]下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复 核 Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对 手方进行相应分类,并至少每2 年复核一次 Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易 资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性 Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于信用衍生品说法正确的是( )。 Ⅰ.信用衍生品出现于20世纪90年代早期,目前是信用市场的重要组成部分 Ⅱ.信用衍生品与其他金融工具一样,其本质上是一种双边合约,是针对某个或者某些经济活动主体所发行的金融资产承载的信用风险而设立的 Ⅲ.资产互换将利率互换与债券相结合,既可以作为货币市场工具,也可以作为信用衍生工具 Ⅳ.信用衍生品的早期形式是资产互换
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于衍生品的交易场所,以下说法错误的是()
A.期货合约只在交易所交易
B.互换合约常在场外交易
C.期权合约只在交易所交易
D.远期合约常在场外交易
[单选题]下列关于场外衍生品的说法错误的是(  )。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
[单选题]下列关于场外衍生品的说法中错误的是(  )。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
[多选题]下列关于金融衍生品的表述,正确的有( )。
A.金融衍生品交易的主要目的是获利
B.金融衍生品是一种金融合约
C.互换一般分为利率互换和期货互换
D.远期包括利率远期合约和远期外汇合约
E.金融衍生品的基本种类包括:即期、远期、互换、期权和期货

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