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[判断题]商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。
A.正确
B.错误
[单选题]( )负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
A.股东代表大会
B.职工代表大会
C.监事会
D.行务会
[多选题]法人行社应当建立董(理)事会向高级管理层授权,高级管理层向金融市场业务部门负责人授权的制度,明确()等。
A.授权范围
B.授权限额
C.职责要求
D.授权清单
[单选题]首席审计官和内部审计部门应()向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况?
A.按月
B.按季
C.每半年
D.按年
[单选题]理(董)事会和高级管理层应就重大审计发现问题及时向( )报告。
A.股东大会
B.上级审计部门
C.人民银行
D.银监部门
[判断题]理(董)事会和高级管理层应就重大审计发现问题及时向银监部门报告。
A.正确
B.错误
[判断题]国有商业银行高级管理层对董事会负责,接受监事会监督。高级管理层依法在其职权范围内独立履行职责。
A.正确
B.错误
[单选题]首席审计官和审计部门负责人的聘任和解聘应当由( )负责。
A.董事会
B.监事会
C.股东代表大会
D.高级管理层
[判断题]风险管理委员会是高级管理层领导下,负责本行全
面风险管理的决策机构,负责审议和批准本行全面风险管理重大事项,并对决策事项进行管理监督。
A.正确
B.错误
[判断题]法人机构应对超限额情况制定监控和处理程序。超限额情况应当及时向管理层报告。管理层应根据限额管理的政策和程序决定是否批准以及此超限额情况可以保持多长时间。管理层无权根据超限额的发生情况决定是否对限额管理体系进行调整。
A.正确
B.错误
[判断题]监事会承担流动性风险管理的最终责任,监督高级管理层对流动性风险实施有效管理和控制,负责了解总行重大流动性风险事件处置情况。
A.正确
B.错误