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发布时间:2023-09-30 14:41:26

[多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

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[多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有(  )。
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师可以从事证券法律业务的有( )。
A.最近两年从事过证券法律业务
B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训
C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
D.被吊销执业证书
[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务 ①有在证券公司工作的经历 ②最近三年从事过证券法律业务 ③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务 ④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。
A.5;3
B.5;2
C.3;3
D.3;2
[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备( )名以上执业律师,其中( )名以上曾从事过证券法律业务。
A.20;5
B.20;3
C.10;5
D.10;3
[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列( )出具法律意见。 ①首次公开发行股票及上市 ②上市公司实行股权激励计划 ③上市公司召开股东大会 ④境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当遵守法律、行政法规及其相关规定,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守律师职业道德和执业纪律,严格履行法定职责,保证其所出具文件的( )。 ①真实性 ②及时性 ③准确性 ④完整性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备最近( )年未因违法执业行为受到行政处罚。
A.5
B.3
C.2
D.1
[多选题]申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验, 熟悉证券法律业务。 ( )
A.A
B.B
[单选题]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是( )。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单选题]我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。
A.证券研究
B.定向资产管理
C.证券资产管理
D.财务顾问
[单选题]我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。
A.证券投资顾问业务
B.财务顾问
C.证券研究
D.定向资产管理业务
[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。 ①内部管理规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会信誉良好 ②有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 ③已经办理有效的执业责任保险 ④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[判断题]根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的,5年内不得再从事证券法律业务。()
A.正确
B.错误
[多选题] 年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是()。
A.最近2年未因违法执北行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
[判断题]境外合格投资者(QFII)委托境内公司在我国从事证券买卖业务免征增值税。( )
A.正确
B.错误

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