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发布时间:2023-11-01 02:20:04

[多选题]下列机构类型中属于银监会监管对象的是( )。
A.中央银行
B.政策性银行
C.信托公司
D.投资咨询公司

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A.中央银行
B.政策性银行
C.信托公司
D.投资咨询公司
[多选题]下列金融机构属于中国银监会的监管对象:〔 )
A.证券公司
B.金融资产管理公司
C.金融租赁公司
D.政策性银行
[单选题]银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。
A.市场准人
B.非现场监管
C.监管谈话
D.信息披露监管
[单选题]以下不属于银监会监管的非银行金融机构的是( )。
A.货币经纪公司
B.期货公司
C.企业集团财务公司
D.金融资产管理公司
[多选题]下列属于银保监会监管对象的有 。
A.国家开发银行
B.华融金融资产管理股份有限公司
C.中信证券股份有限公司
D.中国银行股份有限公司
E.中国太平洋保险(集团)股份有限公
[判断题]银监会负责对银行业金融机构绩效考评工作进行监管管理。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》的规定,银监会各级监管机构应建立和完善对不良资产监测、考核制度,对下列银行分支机构应作为重点机构予以监测( )。
A.不良贷款率前 10名
B.不良贷款余额不减反增或不良贷款率不降反升
C.非信贷资产预计损失率前 5 名
D.表外业务管理混乱、发生违法违规行为
[单选题]银监会各级监管机构应每季度或根据风险状况不定期采取()的形式,听取辖内商业银行不良资产变化情况的汇报,并向其通报不良资产考核结果,提出防范化解不良资产的意见。
A..风险例会
B..座谈会
C..通报
D..约见会谈
[单选题]从监管机构和银行业金融机构的层级设置出发,本着“()”的应诉程序设置原则,银监会将对各层级的投诉受理程序做出规定,明确银行业金融机构各层级应诉的基本规则。
A.先基层后监管,先机构后总部
B.先机构后监管,先基层后总部
C.先监管后机构,先总部后基层
D.先机构后总部,先基层后监管
[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的,或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的,应当按照规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。案件信息报送的时点为案件确认后48小时之内。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所对监管对象实施监管,具体监管措施不包括( )。
A. 约见相关人员
B. 向相关主管部门出具监管建议函
C. 对相关当事人进行行政处罚
D. 对相关当事人证券账户采取限制交易措施

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