更多"[单选题]守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应"的相关试题:
[单选题]( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.诚实守信
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.守法合规
[单选题]( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.诚实守信
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.守法合规
[单选题]( )是基金从业人员职业道德最为基础的要求,所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.保守秘密
B.诚实守信
C.专业审慎
D.守法合规
[单选题](2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
B.中国证监会发布的各类部门规章
C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
D.以上都是
[单选题]守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
Ⅰ、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ、证监会发布的各类部门 规章
Ⅲ、基金公司内部工作规程
Ⅳ、行业协会、交易所发布的自律性业务规则
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ.Ⅱ
[单选题]( )是基金从业人员职业道德的最为基础的要求?
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.保守秘密
[单选题]( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.客户至上
[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的 包括( )。
Ⅰ、避免实施违法违规行为
Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
Ⅳ、参与监管机构的执法活动
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。
Ⅰ.避免实施违法违规行为;
Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;
Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;
Ⅳ.参与监管机构的执法活动;
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[单选题]守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.基金销售机构
[单选题]守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.基金销售机构
[单选题]按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。
Ⅰ 完善各项规章制度
Ⅱ 强化工作流程管理
Ⅲ 形成守法合规企业文化
Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是( )
A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩
B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事
C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供
D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
[单选题]以下从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 ( )。
A.忠诚尽责
B.专业审慎
C.客户至上
D.守法合规
[单选题]我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括( )
A.大客户利益优先
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信
[单选题](2017年)下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是( )。
A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.守法合规
D.客户至上