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[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当报告的可疑交易行为有()种。( )
A.18
B.10
C.13
D.17
[单选题]《证券公司客户交易结算资金华夏银行银行存管协议书》是用于明确本业务银行、证券公司和证券投资者三方权利义务关系的协议。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司、期货经纪公司、基金管理公司( )将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。
A.应当
B.不应当
C.视情况而定
[多选题]各级单位应当在工作日升挂国旗。消防救援院校除寒暑假外，应当每日升挂国旗；在（ ）应当升挂国旗
A.中秋节
B.国庆节
C.国际劳动节
D.元旦
[单选题]团旗和党旗同时悬挂时,党旗应当挂在面向的 方,团旗挂在面向的 方。团旗和国旗、党旗同时使用时,团旗应当在国旗、党旗之 。( )
A.左,右,后
B.右,左,后
C.上,下,后
D.下,上,后
[单选题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将( )类交易或者行为,作为可疑交易进行报告。
A.13
B.17
C.18
D.20
[单选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,当客户与证券公司进行金融交易,在通过银行账户划转款项后,由以下( )机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A.证券公司
B.证券公司和银行各自
C.证券公司和客户各自
D.银行
[判断题]客户与证券公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项金额达到大额交易报告标准的,相关银行及证券公司、保险公司,应分别按要求提交大额交易报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]升挂国旗的单位,应当选择显著地点树立旗杆升挂国旗;未树立旗杆的,应当将国旗升挂于( )。
A.会议室内
B.显著位置
C.办公室内
D.营门显著位置
[判断题]存款人申请开立专用存款账户,应向银行出具相关证明文件,期货交易保证金,应出具证券公司或证券管理部门的证明。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括( )。
A.保管证券公司存放在客户交易结算资金汇总账户(或汇总分账户)的客户交易结算资金
B.受投资者和证券公司的委托通过银证转账方式代其划转交易结算资金
C.为投资者提供查询其客户交易结算资金管理账户的手段
D.为投资者提供证券咨询等理财顾问服务
[多选题]机动车号牌应当悬挂在车前、车后指定位置，保持()、()。重型、中型载货汽车及其挂车、拖拉机及其挂车的车身或者车厢后部应当喷涂放大的牌号，字样应当端正并保持清晰。
A.清楚
B.清晰
C.完整
D.明显
[单选题]当客户在证券公司办理完成第三方存管预指定交易后,需要再到我行营业网点办理预指定确认交易,下列正确的是()。
A.须开户本人办理
B.不需要开户本人办理
C.若该客户已在我行开立华夏卡则不需本人办理
D.若该客户已在我行开立储蓄账户则不需本人办理
[单选题]客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由( )向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A.证券公司
B.证券公司和银行
C.证券公司和客户
D.银行
[单选题]客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（ ）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A.当地人民银行
B.证券公司
C.客户
D.银行
