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[单选题]在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
[判断题]《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市，应达到的市值及财务指标是（ ）。
A.预计市值不低于人民币100亿元
B.最近一年营业收入不低于人民币5亿元
C.预计市值不低于人民币50亿元，或最近一年营业收入不低于人民币5亿元
D.预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年净利润不低于人民币5亿元
[单选题]按照基础（ ）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.证券发行人
B.保荐代表人
C.证券托管人
D.证券投资人
[单选题]符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发﹝2018﹞21号）相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市，关于上市的要求，陈述正确的是（ ）。
A.相关企业应满足，营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术
B.预计市值不低于人民币100亿元
C.预计市值不低于人民币50亿元，或最近一年营业收入不低于人民币5亿元
D.该红筹企业同行业竞争中处于相对优势地位
E.预计市值不低于人民币50亿元，或最近一年净利润不低于人民币5亿元
[单选题]‘年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算^
A.中国人民银行清算中心
B.中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证券交易所
[多选题]托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。 （）
A.A
B.B
[多选题]托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资 者提供所需的一切服务。 （ ）
A.A
B.B
[单选题]根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证监会设立咨询委员会审核红筹企业在境内公开发行股票申请
Ⅱ．试点企业不得存在投票权差异、协议控制架构或类似特殊安排
Ⅲ．试点企业在境内发行的股票或存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在中国证券登记结算有限责任公司集中登记存管、结算
Ⅳ．存托人享有存托凭证代表的境外基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利
Ⅴ．尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员在企业实现盈利前不得减持上市前持有的股票
A.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
[多选题]中国证监会根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》等规定认定的试点企业，在创业板首次公开发行股票可以不适用的条件有（ ）。
A.依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元
C.最近一期期末不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
E.内部控制制度健全且被有效执行
[单选题]根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ．为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅱ．最近2年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷
Ⅲ．境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
Ⅳ．董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合上市地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录
A.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]存托人应当承担的职责包括（ ）。
①安排存放存托凭证基础财产
②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任
③建立并维护存托凭证出有人名册
④办理存托凭证的签发与注销
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]存托人应当承担的职责包括（ ）。
①安排存放存托凭证基础财产
②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任
③建立并维护存托凭证出有人名册
④办理存托凭证的签发与注销
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（ ）。
A.一级存托凭证和二级存托凭证
B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证
D.无担保存托凭证和有担保存托凭证
[单选题]按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。
A.一级存托凭证和二级存托凭证
B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证
D.无担保存托凭证和有担保存托凭证
