更多"[单选题]证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
Ⅰ．负责制"的相关试题:
[不定项选择题]证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程；
Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构；
Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率；
Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（ ）。
Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。
A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
[多选题]证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。
A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
B.确定融资融券的期限和利率（费率）
C.确定融资融券业务的总规模
D.确定对具体客户的授信额度
[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.10%
B.15%
C.20%
D.5%
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]融资融券业务的风险主要表现在（ ）。
Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[判断题]我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]融资融券交易包括（ ）。
Ⅰ.券商对投资者的融资、融券
Ⅱ.金融机构对券商的融资、融券
Ⅲ.央行对银行的融资、融券
Ⅳ.银行对投资者的融资、融券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题](2016年)融资融券业务的风险主要表现在（）。
Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[单选题]在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
[多选题]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融 券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。
A.融券业务范围的确定
B.合同签订
C.授信额度的确定
D.担保物的收取和管理
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券
A.交易频率过低
B.从事证券交易的时间连续计算不足半年
C.有风险承担能力
D.投资风格稳健
