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发布时间:2023-11-18 19:51:12

[单选题]证券公司与期货公司应当( ),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A.合资经营
B.融资经营
C.独立经营
D.合并经营

更多"[单选题]证券公司与期货公司应当( ),保持财务、人员、经营场所等分开"的相关试题:

[判断题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务和人员分开隔离即可,无须隔离经营 场所。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司与期货公司可以合作经营,但保持财务、人员、经营场所等分开。 ()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,应当在其经营场所显著位置或者其网站公 开的信息包括()。 Ⅰ.受托从事的介绍业务范围 Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅲ.期货市场行情 Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当( )。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
B.抵制并及时向中国证监会报告
C.先执行再向中国证监会报告
D.先执行再向期货公司董事会报告
[单选题]从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的 管理人员和业务人员的( )。
A.名单和执业证书号
B.名单和照片
C.照片和执业证书号
D.名单和业务岗位
[单选题]从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
A.名单和业务岗位
B.名单和执业证书号
C.岗位和执业证书号
D.名单和照片
[多选题]期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。
A.严格执行
B.直接向中国期货业协会报告
C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D.予以抵制
[判断题]根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制( )。
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理( )。
A.先执行并向中国证监会报告
B.先执行并向期货公司董事会报告
C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制并立即向中国证监会报告
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
[判断题]期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。( )
A.正确
B.错误

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