更多"[多选题]下列业务人员的行为,被认定为做私单的是?( )"的相关试题:
[多选题]下列业务人员的行为,被认定为做私单的是( )。
A.未经公司批准,与某贷款服务公司建立合作关系,约定介绍客户、提成等事项
B.小华签订一单买卖后未添加业绩单,自行为买卖双方办理了后期
C.小武将到店客户介绍给物业租售部合作公司的小莉成交
D.解约后,买卖双方找小竹为其办理后期,小竹收取 3 万元后为双方办理了后期64
厦门金色麦田房产代理有限公司
[单选题]以下哪项行为不会被认定为做私单?( )
A. 解约退佣后又私下协助双方办理后期并收取费用
B.未添加电子业绩单、未通过交易中心私下操作业务
C.告知客户我司不提供隔断房屋居间服务
D.未经公司批准私下与外部机构开展贷款、担保或其他营利性合作
[单选题]经纪人小年作业过程中的哪项行为,会被认定为做私单?( )
A.向客户推荐公司合作的融资渠道
B.办单过程中向房管局窗口咨询办单资料
C.将到店访客介绍给同行小美成交
D.某单解约退佣后,小年出于服务角度为双方提供了后期办理的咨询未收取费用
[多选题]银行个人理财业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的是（）：
A.将自己的账户与客户账户合并
B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款
C.将客户资金归入自己账户；
D.帮客户操作理财资金
E.利用客户名义为自己买卖证券
[多选题]只要处置行为坚持了( ),且不存在违法违纪行为的,一律认定为处置行为正当。
A.公开透明原则
B.处置程序规范
C.处置价格合理
三、判断题
[多选题]银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：
A.利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
D.法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为
[多选题]通过预警和处置行为，督促业务人员严格按照业务操作流程和规定办理日常业务，实现对( )等情况的有效监控，减少业务操作中的风险隐患。
A.营业网点
B.柜员
C.客户
D.业务操作交易
[单选题]本案中的可疑交易行为特点可认定为疑似( )洗钱行为。
A.毒品洗钱
B.地下钱庄洗钱
C.集资洗钱
D.信用卡套现洗钱
[多选题]商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:____。( )
A.将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
B.不公平地对待所管理的不同理财产品财产
C.利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
D.向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失
[判断题]直接用于实施违法行为的工具除非有证据表明属于他人合法所有可以直接认定为违法行为人本人所有。
A.正确
B.错误
[判断题] 直接用于实施违法行为的工具,除非有证据表明属于他人合法所有,可以直接认定为违法行为人本人所有。
A.正确
B.错误
