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[单选题] 银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资( )或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
A.专门机构
B.协调机构
C.检查机构
D.兼职机构
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资()。
A.外部审计
B.内部审计
C.定期审计
D.不定期审计
E.
F.
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当依法建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:()
A.内部控制措施
B.内部控制职责划分
C.内部控制监督制度
D.风险事件应急处置机制
E.内部控制评价机制
F.
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.董事会
B.内审部门
C.监事会
D.高级管理层
E.
F.
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构申请投资设立、参股、收购境外金融机构的,应当具备健全的()内部控制制度,具有符合境外反洗钱和反恐怖融资监管要求的专业人才队伍。
A.反洗钱和反恐怖融资
B.财务审计
C.质量管理
D.管理团队
E.
F.
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构股东应当确保资金来源合法,不得以犯罪所得资金等不符合法律、行政法规及监管规定的资金入股。
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当将可量化的反洗钱和反恐怖融资控制指标嵌入信息系统,使风险信息能够在业务部门和反洗钱和反恐怖融资管理部门之间有效传递、集中和共享,满足对洗钱和恐怖融资风险进行()等各项要求。
A.预警
B.识别
C.信息提取
D.分析
E.报告
F.
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当依法执行()制裁决议要求。
A.联合国安理会
B.最高人民法院
C.国际法庭
D.所在国家(地区)法院
E.
F.
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助哪些义务?以配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。()
A.查询
B.冻结
C.扣划
D.提取
E.转账
F.
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构,明确包括以下哪些部门的职责分工。()
A.业务部门
B.董事会
C.内审部门
D.监事会
E.高级管理层
F.
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易监测工作,做好以下哪些跨境业务风险的防控,以严格落实代理行尽职调查与风险分类评级义务。()
A.电信诈骗风险
B.洗钱风险
C.制裁风险
D.恐怖融资风险
E.资金劫持风险
F.
