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[单选题]证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
[单选题]证券公司将自有资金投资于( ),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
A.权证
B.上市股票
C.国债
D.债券基金
[单选题]证券公司集合资产管理业务制度不健全,
净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,
中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话
,记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
A.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,可以采取一些监管措施,下列哪项不属于应该采取的监管措施()。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.证券公司加大人力方面的投入,雇用更多的专业人才
[不定项选择题]证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在( )个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日
A.5;10
B.7;20
C.5;20
D.7;20
[单选题]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7