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[单选题]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。
A. 证券公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[单选题]为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由( )制定基金使用方案。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券投资者保护基金公司
D. 证券交易所
[单选题] 关于投资者教育基本原则的说法,正确的是()。①.应有助于监管者保护投资者②.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代③.模式比较固定④.可以找到广泛适用的投资者教育计划⑤.可以代替投资咨询
A. ①、②
B. ①、②、③
C. ①、②、④
D. ③、④、⑤
[单选题]证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券登记结算有限责任公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[判断题]开放式基金的认购是指在基金设立募集期结束，基金开放期投资者申请购买基金份额的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]机构投资者包括（ ）。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．投资基金
Ⅲ．个人投资者
Ⅳ．合格境外机构投资者
A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B. Ⅰ、 Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
[判断题] (判断题)一般来说,产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。
A.正确
B.错误
[判断题]投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。()
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)基金信托关系的委托人,在公司型基金中是基金公司,在契约型基金中是基金投资者。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A. 甲以自有资金全资设立乙
B. 乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权
C. 乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D. 丙不得对外提供担保
[判断题]公司制企业是由许多投资者（即股东）投资设立的经济组织，必须充分反映公司股东的利益要求
A.正确
B.错误
[单选题] 私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案()。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ．丰富了大投资者的投资方式
Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展
Ⅳ．有利于证券市场的国际化
A. Ⅰ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ、个人投资者买卖基金份额免征增值税
Ⅱ、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ、个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税
Ⅳ、个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是( )
Ⅰ、机构投资者购入基金、信托和理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让
Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份数获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额
Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。
A. 50％
B. 30％
C. 20％
D. 10％
[判断题] (判断题)相比较契约型基金而言,公司型基金更能保护基金持有人的利益。
A.正确
B.错误
[单选题]投资者在开放式基金( )申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A. 基金账户开立后
B. 资金账户开立后
C. 基金合同生效后
D. 招募说明书生效后
[单选题]银行代销开放式基金时，应向基金投资者收取基金代销费用。
A.正确
B.错误
