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[多选题]人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有( )。
A.参与调查义务
B.配合调查义务
C.如实提供信息义务
D.不得拒绝和阻碍义务
[单选题]人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务不包括( )
A.参与调查义务
B.配合调查义务
C.如实提供信息义务
D.不得拒绝和阻碍调查
[判断题]中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,只负责全国的银行业金融机构反洗钱监督管理工作。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,只负责全国的保险业金融机构反洗钱监督管理工作。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。( )
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的()进行评价。
A.合规性和均衡性
B.合规性和有效性
C.有效性和针对性
D.有效性和合理性
[多选题]按照《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构进行反洗钱现场检查时,可以采取( )措施。
A.进入金融机构进行检查
B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
[单选题]《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及( )。
A.现金流量表
B.稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
C.利润分配表
D.资产负债表
[判断题]法人金融机构反洗钱评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为给予行政处罚的,应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》的有关规定。( )
A.正确
B.错误
[判断题]经过人总行授权,县市一级人民银行可以对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时,对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数,进行百分换算,得出每家机构的年度考核结果;分( )类排列名次,确定金融机构考评等级。
A.银行
B.证券
C.保险
D.其他
[单选题]人民银行实施反洗钱现场调查时,调查组可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况。询问前,调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务,对与( )的问题有拒绝回答的权利。
A.调查相关
B.调查无关
C.可疑交易有关
D.保存资料有关
[判断题]中国人民银行是金融机构反洗钱工作的监督管理机关。( )
A.正确
B.错误
[判断题]并不是中国人民银行所有分支机构都有对金融机构的反洗钱行政调查权,但其所有分支机构都有反洗钱监督、检查权。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以进入金融机构进行检查进行反洗钱现场检查。( )
A.正确
B.错误