[多选题]对加强票据风险管理,下列哪些描述是正确?( )
A.纸质商业汇票贴现、转贴现(含买入返售)、票据资管、票据池、质押等业务必须见票验票,严禁将票据实物存放于对手银行或任何第三方银行、机构,不得代为其他银行机构代保管转贴现票据
B.相关票据须按规范做好背书,确保背书完整连续,并与票据流转情况一致。严格做好票据真实性审核及查询查复工作
C.加强保证金业务管理,严格审查保证金来源、状态,严禁以贷款、贴现款项作为保证金或转开存单质押等方式为客户签发银行承兑汇票的行为
D.票据贴现款项必须转入贴现申请人在我行开立的结算账户;转贴现票据资金必须划入交易对手在人民银行开立的准备金账户或在本行开立的结算账户,严禁将转贴现业务票据资金划付至交易对手在第三方机构开立的同业账户D

更多"[多选题]对加强票据风险管理,下列哪些描述是正确?( )"的相关试题:

[判断题]各单位应加强票据风险的防范与管理,对本单位票据交易的真实性、票据接收、托收、到期承兑、融资等风险承担直接责任。( )
A.正确
B.错误

[判断题]加强对应收票据的管理,其取得和贴现必须由保管票据的主管人员书面批准。()
A.正确
B.错误

[多选题]一码付商户档案管理哪些描述是正确的（）
A. 除协议书和调查表外，其他资料可以电子档案保管
B.应妥善保管商户设立、变更、日常管理与检查的各项资料
C. 商户解约从协议终止日期，相关资料至少保存2年
D.商户资料包括营业执照等合法经营证明材料复印件、法人或负责人身份证复印件、业务受理表、协议书、回访服务表、实地拍摄的照片及调查表。

查看答案

[简答题] 风险管理包括哪些过程?

查看答案

[简答题]收单机构应当针对风险较高的交易类型制定专门的风险管理制度,对哪些交易类型应当强化风险管理措施?

查看答案

[多选题]内控的风险管理包括哪些( )
A.布草遗失
B.信息泄露风险
C.消防设施设备
D.前台飞单

查看答案

[多选题]对票据业务加强重要环节风险控制的措施包括（）。
A.要加强对重要空白凭证、业务印章和银行同业账户的管理，从源头上控制票据业务风险
B.要加强开出承兑票据业务的管理，严格审查客户的经营状况、财务状况和信用记录，合理确定授信总额，总量控制业务风险
C.要加强对票据贴现业务的管理，严格审查票据和商品交易的真实性，密切监控票据贴现资金流向，确保信贷资金安全
D.要按照人员、岗位、职责严格分离的原则，持续、有效开展与客户的对账工作，防止信息不对称引发风险问题

查看答案

[多选题] 理财业务风险管理原则有以下哪些?
A.全面全程
B.穿透管理
C.风险隔离
D.及时有效

查看答案

[多选题]法人金融机构高级管理层应当履行的洗钱风险管理职责有哪些?()
A. 建立并及时调整洗钱风险管理组织架构
B. 定期向董事会报告反洗钱工作情况
C.审定洗钱风险管理策略
D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

查看答案

[简答题]投资全过程风险管理体系具体包括哪些内容?

查看答案

[多选题] 法律风险管理文档主要包括哪些?( )
A.法律风险控制报告
B.法律风险控制计划
C.法律风险控制资料
D.法律风险管理考核结果通报

查看答案

[简答题]流动性风险管理体系应当包括哪些基本要素?

查看答案

[判断题]风险管理中，各法人单位应按照风险管理工作实际需要为风险管理部门配备风险管理兼职人员。
A.正确
B.错误

查看答案

[简答题]海外派遣员工风险管理需要考虑哪些方面?请简要阐述。

查看答案

我来回答:

提交