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[单选题]经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对
[单选题]期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向( )申请调解。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[判断题]经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人的信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。
A.自然人配偶的基本情况
B.风险偏好及可承受的损失
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
[判断题] 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括( )。
A.资产状况和债务
B.投资知识和经验
C.收入来源
D.风险偏好
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( ).
A.每半年开展一次
B.每两年开展一次
C.每三个月开展一次
D.每一年开展一次
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查