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[单选题]根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A.40％
B.50％
C.60％
D.80％
[判断题]计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价计算。()
A.正确
B.错误
[判断题]计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。()
A.正确
B.错误
[判断题]根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。()
A.正确
B.错误
[单选题]所有者权益类账户的期末余额根据（ ）计算。
A.借方期末余额=借方期初余额+借方本期发生额一贷方本期发生额
B.借方期末余额=借方期初余额+贷方本期发生额一借方本期发生额
C.贷方期末余额=贷方期初余额+贷方本期发生额一借方本期发生额
D.贷方期末余额=贷方期初余额+借方本期发生额一贷方本期发生额
[单选题]权益类理财产品投资于权益类资产的比例不低于（ ）。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
[单选题]账户分为资产类、负债类、所有者权益类、成本类、损益类和共同类六类，这种分类的标准是（ ）。
A.按经济内容分类
B.按提供核算指标的详细程度分类
C.按账户的用途分类
D.按账户的结构分类
[单选题]根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
Ⅰ 基金管理人的偿付能力
Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
Ⅲ 基金管理人的股东数量
Ⅳ 基金管理人的内部治理结构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]资产负债表是根据会计恒等式的原理设计的，它的左方反映负债及所有者权益类，右方反映资产类。（ ）。
A.正确
B.错误
[不定项选择题]根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。
Ⅰ、基金管理人的偿付能力
Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量
Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品，
且聘请第三方投资顾问的，应提前( )个工作日项监管部门事前报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品的，商业银行理财产品的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。
A.单笔投资最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
C.个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
D.单笔投资最低金额不少于50万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类
证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
[单选题]分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。
A.
B.2:1
C.3:1
D.4:1
[单选题]银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品，且聘请第三方投资顾问的，应提前（ ）个工作日向监管部门事前报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
