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[多选题]根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施包括:( )(0.29分)
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.定期对交易和账户进行复核和对账
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
[多选题]税务系统应用软件应当将以下（）内部控制措施内生化。
A.职责分工控制
B.不相容岗位（职责）分离控制
C.授权审批控制
D.流程控制
E.公开运行控制
F.痕迹记录控制
[单选题]实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节，其措施不包括（）。
A.及时查找内部控制的空白点
B.及时建立预警体系
C.建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度
D.将风险控制的重点由“事后”监测转变为“事前”预警和实时监控
[单选题]内部控制中的制约控制方法不包括（ ）
A.过程预警控制
B.组织决策控制
C.公开运行控制
D.痕迹记录控制
[单选题]不断加强基层营业机构内部控制机制建设，完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用.可在各级机构设立内部控制（ ）岗位，有效消除内部控制盲点。
A.合规管理
B.稽核审计
C.纪检检查
D.事后监督
[单选题] "内部控制的基本原则不包括( )
A.全面性原则
B.重要性原则
C.适当性原则
D.适应性原则"
[判断题]银企对账是农村合作金融机构实施有效“发现性控制”的重要措施，也是加强内部控制、防范经济案件发生的重要手段。
A.正确
B.错误
[单选题]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括( )
A.提高金融机构的风险意识
B.防御外部监管
C.加强金融机构的自我约束和风险管理
D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
[多选题]不断加强基层营业机构内部控制机制建设，完善（ ）等多种内部控制手段的配合使用，可在各级机构设立内部控制合规管理岗位，有效消除内部控制肓点。
A.流程管理
B.系统控制
C.现场监督
D.现场检查
[多选题]重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范（ ）中发挥的重大作用。
A.声誉风险
B.操作风险
C.道德风险
D.法律风险
[单选题]体现“内部控制优先”的要求不包括（ ）。
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D.要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
[判断题]风险管理策略包括管理层的参与、员工激励机制、风险监督、任命首席风险官等，但不包括内部控制。
A.正确
B.错误
[单选题]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括( )
A.符合依法经营内在需要
B.符合接受外部监管要求
C.是金融业安全的保障基础
D.是参与国际竞争的唯一要求
[判断题]重要岗位员工轮岗方面 各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范 操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗 位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
A.正确
B.错误
