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[判断题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定:为及时有效处置洗钱和恐怖融资风险突发事件,将洗钱和恐怖融资风险突发事件分为( )级
A.一
B.二
C.三
D.五
[多选题]建立健全洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对( )产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案》中规定,因洗钱和恐怖融资风险突发事件对媒体解释不周,被全国性主流媒体报道的。属于()
A.较大突发事件(Ⅲ级)
B.重大突发事件(Ⅱ级)
C.特别重大突发事件(Ⅰ级)
D.一般突发事件(Ⅳ级)
[多选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案》中规定,为及时有效处置洗钱和恐怖融资风险突发事件,将洗钱和恐怖融资风险突发事件分为()。
A.较大突发事件(Ⅲ级)
B.重大突发事件(Ⅱ级)
C.特别重大突发事件(Ⅰ级)
D.一般突发事件(Ⅳ级)
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
A.正确
B.错误
[判断题]法人机构要根据反洗钱和反恐怖融资相关管理规定,严禁为存在洗钱嫌疑、恐怖融资风险的贴现申请人办理票据贴现业务。
A.正确
B.错误
[判断题]为了解金融机构洗钱和恐怖融资风险状况,中国人民银行及其分支机构可以对金融机构开展洗钱和恐怖融资风险现场分类评级。( )
A.正确
B.错误