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发布时间:2023-12-10 06:51:46

[判断题]证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的,证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。()正确错误
A.正确
B.错误

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[判断题]证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的,证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券交易所会员()向证券交易所提出申请购买席位,()在证券交易所会员之间转让席位。下列选项不正确的是()。
A.不可以;不可以
B.不可以;可以
C.可以;可以
D.可以;不可以
[多选题]深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应缴纳的费用包括()。
A.席位费
B.交易单元使用费
C.流速费
D.流量费
[判断题]证券交易所会员可以共有席位,但席位不可以退回证券交易所。未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。()
A.正确
B.错误
[判断题]在证券交易所市场,除了证券交易所会员的自营业务外,投资者买卖证券是不能直接进入证券交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表
C.每年6月30日前报送上半年度财务报表
D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
[判断题]上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券交易所会员可享有某些权利,上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致,主要有以下几方面()。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.按规定转让交易席位
D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
[多选题]证券交易所会员在享受权利的同时,也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同,主要有以下几方面()。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.接受中国证券业协会的监督
C.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
[单选题]证券公司申请成为证券交易所的会员,首先要将一系列相关材料报送证券交易所,证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起()内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。
A.大致相同
B.有较大差异
C.完全不一致
D.完全一致
[单选题]证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项 业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]证券交易所会员()共有席位,席位()退回证券交易所。
A.不可以;不可以
B.可以;不可以
C.可以;可以
D.不可以;可以
[多选题]证券交易所会员在交易席位的使用过程中,未经证券交易所同意,严禁将交易席位()
A.出租给个人使用
B.出租给其他机构使用
C.质押给其他机构
D.质押给个人

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