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[单选题]债券发行人直接向投资者推销债券，而不需要中介机构进行承销的发行方式是（ ）。
A.招标发行
B.间接发行
C.承购包销
D.直接发行
[单选题] 私募理财产品面向不超过（ ）合格投资者非公开发行，投资者风险承受能力较强，投资范围等监管要求相对宽松。
A.100名
B.200名
C.300名
D.400名
[单选题]（ ）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
A. 公募债券
B. 私募债券
C. 付息债券
D. 贴现债券
[单选题]在中介融资中一般不发行以自己为债务人的融资工具，只是协助将筹资者发行的金融工具销售给投资者的金融机构属于（ ）。
A.直接金融机构
B.金融服务机构
C.创造货币机构
D.间接金融机构
[单选题]股票是由股份公司发行的，表明投资者份额及其权利和义务的（ ）。
A.占有权凭证
B.收益权凭证
C.所有权凭证
D.处置权凭证
[判断题]公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )
A.正确
B.错误
[判断题]以机器设备出资不符合中外合资经营企业法律制度的有关规定。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]在国债（凭证式）发行期内如遇投资者提前兑取当期国债（凭证式）可在投资者提前兑取额度内再次向投资者发售。（）
A.正确
B.错误
[判断题]奴隶制法律制度和封建制法律制度属于古代的法律制度。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行发行公募理财产品的，单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币；商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。
A.1；30
B.1；10
C.1；5
D.5；30
[单选题] 根据《证券法》,股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A. 五十
B. 六十
C. 七十
D. 八十
[单选题] 根据《证券法》,由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。
A. 证券包销
B. 证券自销
C. 证券直销
D. 证券代销
[判断题]面向非机构投资者发行的理财产品不得直接或间接投资于不良资产受（收）益权
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于普通合伙企业合伙人转让其在合伙企业中的财产份额的表述中,不符合合伙企业法律制度规定的是( )
A.合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额,其他合伙人既不同意转让也不行使优先购买权的,视为同意
B.合伙人之间转让其在合伙企业中财产份额,应当通知其他合伙人
C.合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的。除非合伙协议另有约定,同等条件下,其他合伙人具有优先购买权。
D.合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的,除非另有约定,否者须经其他合伙人一致同意
[多选题]商业银行发行私募理财产品的，以下关于合格投资者的投资金额正确的是（）。
A.单只固定收益类理财产品的金额不得低于30万元人民币
B.投资于单只混合类理财产品的金额不得低于40万元人民币
C.投资于单只权益类理财产品的金额不得低于50万元人民币。
D.投资于单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于100万元人民币
