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[判断题]证券公司在交易所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户 信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交 易日内报交易所备案。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。?
A.A:证券公司
B.B:证券公司和客户的约定
C.C:证券交易所
D.D:中国证监会
[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.10%
B.15%
C.20%
D.5%
[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A.交易频率过低
B.有风险承但能力
C.投资风险稳健
D.从事证券交易的时间连续计算不足半年
[单选题]在融资融券业务中,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照( )
规定的格式申报强制平仓指令。
A.证券公司
B.证券公司和客户的约定
C.证券交易所
D.中国证监会
[单选题]证券公司为客户提供融资服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()
A.25%
B.10%
C.5%
D.20%
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包括()。
A.财务状况良好
B.合规状况良好
C.有完善的融资、融券业务管理制度
D.有完善的融资、融券业务实施方案
[判断题]客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一个交易日,双方另有约定的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点,向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )
A.A
B.B
[单选题]融资融券业务的风险主要表现在( )。
Ⅰ.融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ.融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]融资融券交易包括( )。
Ⅰ.券商对投资者的融资、融券
Ⅱ.金融机构对券商的融资、融券
Ⅲ.央行对银行的融资、融券
Ⅳ.银行对投资者的融资、融券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ