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[判断题] 题目:金融管理部门要促进审慎监管与行为监管形成合力,依法加强监督检查,完善风险提示和信息披露机制,加强创新型金融产品风险识别、监测和预警,防范风险扩散,加大对非法金融活动的惩处力度,维护金融市场有序运行。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据加强“三道防线”建设,( )条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职。
A.业务管理
B.风险合规
C.审计监督
D.内部控制
E.
F.
[单选题] 题目:加强风险事件联动查处和双线整改,事发机构所在一级分行承担查处和整改的第( )责任。
A.二
B.一
C.三
D.四
E.
F.
[多选题] 题目:银行业金融机构应加强对公众的持续宣传引导,及时提示公众( ),提高公众风险防范和依法维权意识。
A.警惕高息诱惑
B.警惕资金掮客
C.警惕他人代办
D.警惕附加承诺
E.警惕信息泄露
F.
[多选题] 题目:根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,加强信用风险管控,维护资产质量总体稳定需要()。
A.摸清风险底数
B.严控增量风险
C.处置存量风险
D.提升风险缓释能力
E.
F.
[单选题] 题目:为加强对柜面业务操作风险的防范,某银行近期采取了下列措施。其中不符合监管要求的是( )。
A.对重要凭证和核算印章进行刚性控制,建立"交易、凭证、用印"对应关系,防范套打存折,盗用重要凭证和印章等风险
B.在营业网点现金区实施同步录音录像,录像资料回放做到清晰辨别银行员工和客户的面部特征,显示业务办理全过程
C.加强对网点日常经营行为的监督检查,定期采用神秘人检查、抽查录音记录、调阅监控录像、查阅文档资料等多种方式对网点进行风险排查
D.在官方网站和营业场所及时公示本行代销的金融产品清单及其购买者信息,防范代销业务中的"非单"行为
E.
F.
[单选题] 题目:银行业金融机构为加强账户监控,应及时总结风险事件特点,合理设定并动态更新风险监测指标和模型,提升系统的( )能力。
A.风险识别和防范
B.风险辨识和预警
C.风险辨识和防范
D.风险识别和预警
E.
F.
[单选题] 题目:根据加强“三道防线”建设,审计监督条线作为第( )道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。
A.一
B.二
C.三
D.不属于
E.
F.
[多选题]《关于加强企业银行账户管理的风险提示》（金融业务风险提示2019年第11期）中山东省反电信网络诈骗中心向人民银行济南分行转交了246户可疑账户经相关银行分析认定其可疑并采取了控制交易措施或销户处理以下属于可疑账户特征的是（ ）
A.账户所属开户单位的法定代表人或股东为同一人
B.开户时间集中、单位名称相近
C.上门核实开户单位不存在
D.账户交易金额与企业规模不符
E.单位法定代表人无法联系
[判断题] 题目:贷款人应加强贷款资金支付管理,有效防范个人贷款业务风险。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:银保监局发布的风险提示应抄报银保监会()。
A.案件管理部门
B.机构监管部门
C.机构检查部门
D.业务管理部门
E.
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户( )审核。
A.真实性
B.全面性
C.公开性
D.合规性
E.
F.
[单选题] 题目:按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应严防不法分子冒充银行工作人员在( )从事非法或违规活动,并在醒目位置予以明确公告。
A.人员密集场所
B.社会公共场所
C.银行营业场所
D.公众聚集场所
E.
F.
