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[多选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.变更营业部营业场所的详细计划
B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明
[不定项选择题]某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。
A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B.监管机构可以处罚期货公司
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.期货公司应承担相关赔偿责任
[单选题]期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当( )公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B.不需要发布
C.在中国证监会指定的媒体上
D.在任意的媒体上
[单选题]在期货公司的营业部进行期货交易的,( )为合同履行地。
A.投资者所在地
B.期货公司所在地
C.该分支机构住所地
D.期货公司所在地或该分支机构所在地
[判断题]在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该期货公司住所地为合同履行地。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司申请设立营业部,应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月
[多选题]当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A.期货市场行情发生重大变化
B.现货市场行情发生重大变化
C.客户可能出现风险
D.市场系统性风险