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[判断题]证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，因此，所有的证券发行均应采用公开发行方式
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券法》,股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A. 五十
B. 六十
C. 七十
D. 八十
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题]按国家法律及公司相关规定要求,达到公开招标条件的项目必须采用公开招标方式选择承包商,实现公开招标率( )
A.50%
B.70%
C.90%
D.100%
[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变招股说明书所列募集资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 总经理办公会
[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事长
D. 股东大会
[单选题] 根据《证券法》,发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请( )担任保荐人。
A. 咨询机构
B. 保险代理人
C. 证券公司
D. 行业专家
[单选题] 根据《证券法》,公开发行的证券,应当在( )交易。
A. 依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所
B. 证券公司
C. 基金公司
D. 信托公司
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 20
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是( )。
A. 对相关机构和责任人员采取监管谈话
B. 暂停保荐机构的保荐机构资格3个月
C. 暂停相关人员的保荐代表人资格12个月
D. 撤销发行人的后续发行资格
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是( )。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐机构保荐业务负责人
C. 保荐机构内核负责人
D. 保荐机构合规总监
[判断题]资产支持票据，是指非金融企业为实现融资目的，采用结构化方式，通过发行载体在证券交易所发行的，由基础资产所产生的现金流作为收益支持的，按约定以还本付息等方式支付收益的证券化融资工具。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票后申请其股票在深交所上市,应当符合的条件中,公司股本总额应不少于( )。
A. 三千万元
B. 五千万元
C. 六千万元
D. 八千万元
[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票后申请其股票上市,应当符合的条件不包括( )。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 具备健全且运行良好的组织机构
C. 具有持续经营能力
D. 公司股本总额不少于人民币3,000万元
