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[单选题]关于公募基金的基金合同,以下哪些内容属于基金合同的特别约定之事项?( )Ⅰ.基金投资运作和基金份额发售的安排Ⅱ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务Ⅲ.基金份额持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则Ⅳ.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下属于证券投资基金持有者的是( )。
A.基金托管人
B.基金投资人
C.基金评级机构
D.基金管理人
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,以下属于基金宣传推介材料的是( )。Ⅰ.基金宣传单 Ⅱ.基金户外广告 Ⅲ.公共网站销售基金广告 Ⅳ.基金推介信函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]某公募基金的投资范围包括股票、债券和银行存款,关于该基金投资活动产生的税收,以下表述错误的是( )
A.卖出股票不征收印花税
B.买卖股票、债券取得的差价收入免征增值税
C.从证券市场中取得的收入,暂不征收企业所得税
D.投资银行存款取得的存款利息不征收增值税
[单选题]以下属于基金信息披露义务人的是( )。Ⅰ.中国证券投资基金业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]关于证券投资基金的投资范围和运作,以下表述正确的是( )。
A.证券投资基金运作的主要当事人包括基金投资者、基金管理人和基金托管人
B.证券投资基金可以投资房地产、艺术品、期货等非金融资产
C.证券基金可以投资艺术品、房地产,在本质上是一种直接投资
D.证券投资基金可以投资股票、债券、期权和林权等金融资产
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,以下属于公募基金合同必备的内容是( )。
A.基金的准予注册文号;中国证监会 X 年第 C 号行政许可
B.出具法律意见书的律师事务所
C.本基金的基金份额持有人大会可以现场或通讯表决的方式召开
D.审计基金财产的会计师事务所
[单选题]接上题,张某准备投资证券投资基金,上述基金中属于证券投资基金的是( )。
A.基金一、基金二
B.基金一、基金二、基金三
C.基金一、基金二、基金四
D.基金一、基金三、基金四
[单选题]以下属于基金托管人职责的是( )。Ⅰ.基金资产保管 Ⅱ.基金估值及相关信息披露Ⅲ.对基金投资运作进行监督 Ⅳ.基金资金清算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于投资基金的定义和投资范围,以下说法错误的是( )。
A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产
B.是一种直接投资工具
C.是资产管理的主要方式之一
D.可以投资房地产、艺术品等其他资产
[单选题]投资人甲持有开放式基金
A,以下业务操作中属于基金转换业务的是( )。
A.采用申购、赎回,将投资人甲持有的 A 基金份额,转为另一基金管理人管理的 B 基金份额
B.不采用申购、赎回,将 A 基金份额从投资人甲的基金账户,转到投资人乙的基金账户
C.不采用申购、赎回,将投资人甲持有 A 基金份额,转为同一基金管理人管理的 B 基金份额
D.不采用申购、赎回,将投资人甲在 B 销售机构持有的 A 基金份额,转到 C 销售机构
[单选题]以下属于公募证券投资基金募集步骤的是( )。Ⅰ.注册 Ⅱ.发售 Ⅲ.登记 Ⅳ.基金合同生效
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金招募说明书应包含的重要信息包括( )。Ⅰ.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准Ⅱ.申赎费率Ⅲ.基金资产净值的公告方式Ⅳ.基金投资的相关风险揭示
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下属于基金直销业务的是( )。
A.通过独立基金销售机构认购公募基金份额
B.通过公募基金公司网站认购公募基金份额
C.通过基金托管人的商业银行申购公募基金份额
D.通过商业银行理财经理申购公募基金份额
[多选题]以下不属于保险债权投资计划投资范围的是_________。
A.银行间债券
B.股票
C.商业不动产
D.高铁、高速公路、地铁等交通类项目
[单选题]以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。
A.制定证券投资基金活动监督管理规则,并行使审批、核准或者注册权
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
[单选题]以下属于基金临时报告披露的内容是( )。
A.XX 债券型基金前 5 大债券持仓明细
B.由于第一大重仓股发生重大事件停牌,XX 混合型基金将该股票估值下调 30%
C.XX 股票型基金的十大持有人名称、持有份额
D.XX 货币市场基金春节假期最后一日的 7 日年化收益率
[单选题]根据法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者。下列属于专业投资者的是( )。Ⅰ.财务公司 Ⅱ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金 Ⅳ.银行理财产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
