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[判断题]各级业务条线管理部门应设置合规岗，指定专人负责本部门、本条线的日常合规管理工作
A.正确
B.错误
[判断题]法人行社合规管理部门应按季度向本机构高级管理层报告本季度合规审查工作开展情况及通过合规审 查工作识别出的合规风险隐患，并报省联社内控合规部备案。
A.正确
B.错误
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行下列职责：( 〕
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C.持续关注法律、规则和准则的最新发展并正确理解，及时为高级管理层提供合规建议
D.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[单选题]合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单（ ）
A.动态管理
B.年度管理
C.季度管理
D.日常管理
[多选题]合规管理部门应建立合同管理流程，通过对合同（）等环节实施管理
A.草拟
B.审查
C.签署
D.履行
E.保管
[单选题]合规管理部门应以（）的形式对新产品/新业务进行合规性审查
A.风险提示
B.督办单
C.风险评估
[单选题]合规管理部门应持续关注外部制度的变化，正确理解外部制度的规定和精神，把握其变化对本机构经营的影响，以保证合规审查的有效性。（ ）
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[单选题]合规风险事件发生（或发现、被告知）（ ）时前，省级分行合规管理部门应将行领导签发的《合规风险事件报告单》上报总行合规管理部门。同时由省级分行有关业务部门抄报总行对口业务部门。
A.次日17
B.次日12
C.当日12
D.当日17
[多选题]合规管理部门应牵头建设内规库，包括（）
A.将全部现行有效的内部制度纳入内规库
B.对纳入内规库的内部制度进行分类和整理
C.组织业务条线进行制度解读和咨询以及牵头定期更新内规库
[单选题]合规管理部门应建立合同管理流程，通过对合同草拟、（）、签署、履行、保管等环节实施管理
A.检查
B.审核
C.控制
D.审查
[单选题]供电企业因拒绝或者阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责,电力监管机构应责令其改正,拒不改正的,供电企业将受到( )处罚。 ( )
A. 没收营业所得,并处5万元以下的罚款
B.没收营业所得,并处营业所得5倍以下的罚款
C. 5万元以上50万元以下的罚款
D.10万元以上100万元以下的罚款
〖多选题〗
初级工
[单选题]面向监管机构，监管统计工作的（ ）为第一责任人
A.业务操作人员
B.报表指标管理部门
C.报表牵头（管理）部门
D.报表核对部门
[判断题]中国人民银行及其分支机构应当根据金融机构报送的反洗钱和反恐怖融资工作信息,结合日常监管中获得的其他信息,对金融机构反洗钱和反恐怖融资制度的建立健全情况和执行情况进行评价。
A.正确
B.错误
[多选题]银行工作人员配合监管机构的监管，应当（ ）。
A.按照要求提供监管机构需要的数据
B.向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚
C.建立重大事项报告制度
D.以上都对
[判断题] 国家能源局派出能源监管机构应当按照本办法受理和办理属于国家能源局及其派出能源监管机构监管职责范围内的投诉举报事项,确定不属于能源监管职责范围的,应当按照有关规定进行移送。
A.正确
B.错误
