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[判断题]合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
A.正确
B.错误
[判断题]合规是商业银行高层责任,与其他员工无关。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。
A.正确
B.错误
[判断题]人民银行依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。
A.效益优先和合规为辅
B.倡导合规和惩处违规
C.一切从经济效益出发
D.做大规模和做强效益
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
A.正确
B.错误
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况
A.五个工作日
B.一个月
C.十个工作日
D.十五个工作日
[判断题]合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行合规管理部门应组织制定( )等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
A.合规管理程序
B.合规手册
C.业务发展规划
D.员工行为准则
[判断题]商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
A.正确
B.错误