[判断题]对风险较高的非自然人客户，各法人行社应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
A.正确
B.错误

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[多选题]如为反洗钱高/较高风险客户，提示“该客户为反洗钱高/较高风险客户，请核实客户信息后再办理业务“，强制留存客户影像及联网核查，并由客户柜外清确认客户信息9要素后方可继续办理业务，其中9要素包括（）
A.性别
B.国籍
C.联系方式
D.证件有效期

[判断题]有效证券投资组合的判断标准是风险较高、收益较高,或风险较低、收益较高。( )
A.正确
B.错误

[判断题]黄色预警：风险因素较高，需要进一步调查分析，了解客户或此笔业务的风险状况。
A.正确
B.错误

[判断题]黄色预警：风险因素较高，但需要进一步调查分析，了解客户或此笔业务的风险状况。
A.正确
B.错误

[单选题]检查是否定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级较高的客户或者账户，至少一年进行一次审核。（）
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略

[单选题]审核本金融机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级较高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。
A.一个月
B.三个月
C.半年一年
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略

[单选题]（）对正常运营影响较大、安全风险较高的施工（重大施工）进行安全措施审核与风险评估
A.调度票务中心
B.车务中心
C.生产技术部
D.安全监察部
E.—

[填空题]对于较高风险（）以下的客户,应经调查人员上级领导审批同意即可予以建立业务关系.客户列入经营异常名录的或存在其他异常的,审慎建立业务关系.客户列入严重违法失信企业名单的,不得建立业务关系.（）

[多选题]新建和运行的重要线路,应综合采取( )等措施降低线路雷害风险。针对雷害风险较高的杆塔和线段可采用线路避雷器保护或预留加装避雷器的条件。
A.增大地线保护角;
B.改善接地装置;
C.适当加强绝缘;
D.减小地线保护角。

[单选题]当突发事件等级指标交叉、难以判定其级别时，（），以防止风险的扩散，当突发事件的等级随时间推移有所提升时，按升级后的级别处理。
A.按较高一级事件处理
B.按较低一级事件处理
C.按最高一级事件处理
D.按最低一级事件处理

[判断题]办理业务中，风险提示该客户为高风险客户或客户配偶为高风险客户，该客户及其配偶可以作为借款人或共同借款人。
A.正确
B.错误

[判断题]风险规避是在风险发生的可能性较大且影响程度较高的情况下,组织采取的中止.放弃或调整等风险处理方式以避免损失或降低损失的方法.风险规避其实是一种消极的选择,可能导致组织丧失某些获利机会.（）
A.正确
B.错误

[单选题]对于监管明确要求的业务事项、风险相对较高的重要业务事项以及专业性要求较高的复杂业务事项，应通过（）控制
A.主管
B.参数
C.系统
D.授权

[判断题]作业内容复杂、对正常运营影响较大、安全风险较高的施工，如运营区域与新线（运营未接管区域）接口作业、旧线改造、接触网换线、更换长轨等大型施工必须召开专项施工协调会讨论制定施工方案，专项施工协调会原则上应于申报施工计划前适当时间由作业部门牵头召开。
A.正确
B.错误

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