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[单选题]金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,情节严重的,应处( )罚款。
A. 1 万以上 5 万以下
B. 20 万以上 50万以下
C. 50 万以上 500 万以下
D. 500 万以上 1000万以下
[单选题] 银行机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的对直接负责的董事、高级管理人员和直接责任人处( )罚款
A. 一万以上十万以下
B. 五万以上二十万以下
C. 五万以上二十五万一下
D. 一万以下五万以下
[判断题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。
A.正确
B.错误
[单选题] 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。
A.三年
B.十年
C.五年
D.七年
[单选题]金融机构应当按照规定,客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )
A..五年
B.三年
C.一年
D.六个月
[多选题]金融机构未履行客户身份识别、大额和可疑交易等义务情节严重的,将被处以( )罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以( )罚款。
A.二十万元以上五十万元以下
B.五十万元以上五百万元以下
C.一万元以上五万元以下
D.五万元以上五十万元以下
[单选题]金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录.客户身份资料 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( ) 年 交易记录 自交易记账当年计起至少保存( )年。
A.10 5
B.5 10
C.10 10
D.5 5
[单选题] 支付机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录:(一)客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存()年;(二)交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。()
A.5,5
B.3,5
C.5,3
D.3,3
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
"
A. 五年
B.八年
C.十年
D.十五年
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )。(2级)
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
[单选题] 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的( )
A. 身份证地址
B. 经常居住地
C. 户口簿地址
D. 临时居住地
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题] 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,履行客户身份识别义务,登记客户的身份基本信息,包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记()。
A.客户的住所地
B.客户的经常居住地
C.客户的工作单位
D.客户要求留存的地址
