更多"[单选题]根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答"的相关试题:
[单选题]根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定，以下不属于首发受理环节申报文件的是（ ）。
A.2份全套申报文件电子版
B.2套部分申报文件单行本（复印件）
C.1份全套书面材料（原件）
D.2份全套书面材料（复印件）
[单选题]根据《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》，下列关于网下投资者参与可转债承购的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模，合理确定申购金额，不得超资产规模申购
Ⅱ．投资者参与可转债网下发行时，应出具申购量不超前一年经审计净资产规模的承诺
Ⅲ．承销商对申购金额应保持必要关注，并有权认定超资产规模的申购为无效申购
Ⅳ．同一网下投资者的每个配售对象参与可转债网下申购只能使用一个证券账户
Ⅴ．投资者管理多个产品的，每个产品可视作一个配售对象
A.Ⅰ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]根据《发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题》的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A.申请主板发行上市公司预先披露材料包括招股发明书（申报稿）、关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见、承诺函
B.保荐机构应在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料
C.发行监管部门在发行人预先披露更新前安排初审会
D.发审会前，发行人及其保荐机构需要根据发行监管部门的意见修改已提交的上会材料和预先披露材料
[单选题]根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法，正确的是（ ）。
A.发行人更换律师事务所，应当中止审查
A.发行人更换签字律师，无需中止审查
B.发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序
C.发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请
D.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序
[单选题]根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月
Ⅱ．发行人及保荐机构应当在书面反馈意见公示之日起10个工作日内将上会材料报送至发行监管部门，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过20个工作日
Ⅲ．发行人更换保荐机构的，需重新履行申报及受理程序
Ⅳ．发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构无需中止审查
Ⅴ．发行人更换签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师无需中止审查
Ⅵ．复核程序中，涉及保荐机构的，保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[不定项选择题]根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．已过发审会的企业更换保荐机构的，需要重新履行申报程序
Ⅱ．审核过程中，签字会计师被行政处罚导致执业受限制的，在相关行政处罚实施完毕之前，不安排后续审核工作
Ⅲ．已过发审会后更换律师的，均须重新上会
Ⅳ．更换保荐代表人的，原签字个人需出具承诺，对其原签署的相关文件的真实、准确、完整承担相应的法律责任
Ⅴ．保荐机构被行政处罚的，保荐机构应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]不属于股票发行监管制度的一般形式的是()。
A.报备制
B.审批制
C.核准制
D.注册制
[单选题]根据《私募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准》，下列关于“符合一定条件的创业投资基金”的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．创业投资基金首次投资该首发企业时，该首发企业成立不满60个月
Ⅱ．创业投资基金首次投资该首发企业时，该首发企业同时符合以下条件：经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人；根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元
Ⅲ．企业发行申请材料接收日，创业投资基金投资该企业已满36个月
Ⅳ．按照《私募投资基金监督管理暂行办法》，已在中国证券投资基金业协会备案为“创业投资基金”
Ⅴ．该创业投资基金的基金管理人已在中国证券投资基金业协会登记，规范运作并成为中国证券投资基金业协会会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是( )。
A.政府债券
B.附息债券
C.金融债券
D.公司债券
[单选题]发行人当年累计新增借款超过上年末净资产的20%，根据《公司债券日常监管问答（五）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．发行人在债券存续期内的每月月初的5个交易日内，应披露当年累计新增借款超过上年末净资产的20%的相关信息
Ⅱ．累计新增借款应当以母公司口径计算
Ⅲ．累计新增借款并非应当统计当月新增累计借款情况
Ⅳ．新增借款超过20%后，如因偿还借款而降至20%以内，后又新增借款升至20%以上的，再次超过20%时仍需披露
Ⅴ．新增借款超过20%后，如后续超过40%、60%、80%……（以此类推）时，仍需披露
A.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（ ）。
A.政府债券
B.企业债券
C.金融债券
D.可转换债券
[单选题]根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）。
A.未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行
B.在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”
C.公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见
D.更换会计师事务所的，应重新上发审会
E.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告
[单选题]行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（ ）。
A.行政处罚权
B.禁止权
C.审判权
D.审批权
