更多"[判断题]各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制"的相关试题:
[判断题]金融机构应当建立金融消费者适当性制度,对金融产品和服务的风险及专业复杂程度进行评估并实施分级动态管理,完善金融消费者风险偏好、风险认知和风险承受能力测评制度,将合适的金融产品和服务提供给适当的金融消费者。
A.正确
B.错误
[判断题]客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构应当终止所采取措施，并向中国人民银行和其他相关部门报告。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的事前______、事中______和事后______机制。
A. 预防
B. 审查
C. 管控
D. 监督
[判断题] 银行业金融机构和金融资产管理公司可以不建立不良金融资产管理制度，但应当实施有效的管理策略，明确管理职责，做好不良金融资产档案管理、权益维护、风险监测等日常管理工作。
A.正确
B.错误
[多选题]银行机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的全流程管控机制,确保各个业务环节有效落实金融消费者权益保护工作的相关规定和要求。全流程管控机制包括______。
A. 事前审查机制
B. 事中管控机制
C. 事中预防机制
D. 事后监督机制
[多选题]客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。应当采取的措施包括但不限于：（ ）。
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D.依法冻结账户资产
[单选题]财政部《金融企业呆账核销管理办法（2017年修改版）》规定，金融企业应当建立对呆账核销的专项审计制度，并于年度终了后 （）个月（时间）内出具专项审计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]《银行业金融机构数据治理指引》第三十三条规定，银行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于（ ），对重大问题要按照既定的报告路径提交，并按流程实施整改。 "
A.每季1次
B.每半年1次
C.每年1次
D.每2年1次"
[判断题]各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当建立（ ）、结构完整、职责明确的洗钱风险管理框架。
A.组织健全
B.人员充足
C.设施完备
D.文化浓厚
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[多选题](多选题）
银行业金融机构应当建立监测分析（）执行风险偏好的机制。
A.各业务条线
B.分支机构
C.附属机构
D.各岗位人员
[单选题](单选题）
银行业金融机构应当建立健全（），规范内部交易，防止风险传染。
A.风险管理制度
B.偏好管理制度
C.限额管理制度
D.风险隔离制度
[单选题]金融机构应当依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.法人
B.反洗钱领导小组
C.反洗钱牵头管理部门
D.负责人
[判断题]各国应当采取相同的威胁应对措施执行FATF建议。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构在外包活动中应当建立严格的（ ）信息保密制度，并依法履行告知义务。
A.社会公众
B.媒体
C.客户
D.股东
[单选题]《银行保险机构应对突发事件金融服务管理办法》规定，银行保险机构应当建立突发事件应对管理体系。（ ）是银行保险机构突发事件应对管理的决策机构，对突发事件的应对管理承担最终责任。
A.党委会；
B.董事会；
C.监事会；
D.高级管理层。
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
