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[判断题]民营企业集团客户识别应追溯至实际控制企业的自然人。
A.正确
B.错误
[判断题]国有企业集团客户识别应追溯至国有资产监督管理委员会等政府机构直接控制的企事业法人。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份尽职调查包括了解客户的真实身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，了解客户的经营背景，与本行建立业务关系的目的，以及预期的往来情况、交易性质等。
A.正确
B.错误
[单选题]6.如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求履行勤勉尽职义务。( )
A.法人
B.外国政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客户
[多选题]7.农村商业银行在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（）( )
A.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
B.个体工商户
C.个人独资企业
D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
[多选题]义务机构在充分评估非自然人客户风险状况基础上,可将( )的法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。
A.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
B.个体工商户
C.个人独资企业
D.不具备法人资格的专业服务机构
[多选题]融资担保公司的自然人股东、法定代表人或实际控制人不得出现严重违约情况，包括（ ）
A.个人按揭贷款累计逾期12次、最高逾期3期以上且尚未还清的
B.个人按揭贷款累计逾期7次、最高逾期3期以上且尚未还清的
C.其他类贷款逾期60天以上且尚未还清的
D.其他类贷款逾期90天以上且尚未还清的；
[判断题]自然人提供的保证担保，可作为农发行贷款的主要担保措施。开户行在与企业法定代表人、实际控制人、股东及高级管理人员等签订连带责任保证合同时，需在合同中明确其配偶等共有权属人一并承担连带责任并在保证合同上签名、按指印。
A.正确
B.错误
[判断题]对于非自然人客户属于受政府控制的企事业单位在填写《单位客户身份尽职调查表》“最终所有人或控制资金人员真实身份”时无需追溯但需附加可核实其性质为政府机关直接控股材料。
A.正确
B.错误
[判断题]，对非自然人客户受益所有人的追溯应逐层'穿透'至最终掌握控制权或者获取收益的自然人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人
A.正确
B.错误
[单选题]5.农村商业银行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况逐层深入并判定受益所有人每个非自然人客户至少有（）名受益所有人。( )
A.一
B.二
C.三
D.四
