更多"[多选题]办理福费廷买入业务前,客户经理应在制裁名单监测系统中对( "的相关试题:
[判断题]对于同业合作的国际贸易融资业务,如委托/受托银行非我行客户,则应在制裁名单监测系统进行筛查,不涉及制裁的方可继续办理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在对客户身份识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
A.正确
B.错误
[多选题]境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括（ ）？
A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单，以及中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
B.联合国安理会制裁决议中所列名单
C.美国OFAC和美国国务院发布的制裁名单
D.其他适用驻在地法律法规和监管要求的名单
[多选题]制裁名单监测系统信息匹配策略系指我行制裁名单监测系统中( )的误报规则等,可影响系统筛查报警结果的系统参数配置。
A.报警阈值
B.匹配选项
C.数据差异
D.自动识别
[单选题]制裁名单监测系统显示命中的对公国际业务,经办行应按照我行相关制裁名单审核要求,对命中要素进行制裁名单初审操作,并填写( )。
A.《制裁名单监测预警审核处理单》
B.《未涉及国际经济制裁承诺函(对公)》
C.《涉及有关制裁名单业务审批表》
D.《对公国际汇款业务声明》
[判断题]制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。
A.正确
B.错误
[判断题]涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。
A.正确
B.错误
[判断题]个人客户通过网点平台办理综合开户时,系统自动检查金融制裁名单及禁止开户黑名单,对属于名单内的客户系统将禁止提交结算账户开户交易。( )
A.正确
B.错误
[单选题]我行采用系统( )筛查的方式,对制裁名单实时监测,实施涉及制裁业务管控。
A.自动
B.不定期
C.实时
D.定期
[单选题]我行统一版制裁名单筛查系统是( )。
A.SWIFT系统
B.LN系统
C.PAIC清算系统
D.ITS结算系统
[单选题]根据涉及制裁业务有关制度,办理进口信用证到单业务时,应通过相关制裁名单监测系统自动或手工对( )进行制裁信息筛查。
A.交易的直接关联方
B.交易的直接关联方及相关业务要素
C.交易的直接关联方、必要的间接关联方
D.交易的直接关联方、必要的间接关联方及相关业务要素
[单选题]白名单由业务经办机构申请，逐级提交总行（ ）部门审核通过后在制裁名单监测系统中进行维护。
A.运营管理部
B.内控与法律合规部
C.安全保卫部
D.公司业务部
[判断题]白名单是指为了降低制裁名单监测系统误报警率，提高预警审核效率和质量，总结出的可由系统自动过滤相关误报警的名称或字段。
A.正确
B.错误
[判断题]制裁名单中的客户，可以办理借记卡的开卡业务。
A.正确
B.错误
[多选题]对于海运费汇出汇款,经办行应对运输公司及( )等相关要素进行制裁名单手工筛查。
A.起运港口
B.目的港口
C.途经港口
D.船只
[判断题]金融机构在办理个人信贷业务时，应在办理业务前联网核查相关个人的公民身份信息。( )
A.正确
B.错误
[判断题]现金管理委托方CCS等级为高风险类或在农业银行反洗钱制裁名单库内，我行禁止受理现金管理委托方代收代付业务。
A.正确
B.错误
[多选题]制裁名单更新后，某机构对存量客户开展了风险排查，确认真实命中联合国安理会决议中所列的恐怖人员名单。根据我行现行制裁合规管理要求，经办机构应当采取何种措施？（ ）
A.依法冻结资产
B.维持客户关系
C.于当日向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告
